Деятельность комиссий Наблюдательного совета за 2016 год
Информация об участии членов Наблюдательного совета в заседаниях комиссий Наблюдательного совета
За период с 1 января 2016 года по 31 декабря 2016 года было проведено:
- 6 очных заседаний Комиссии по стратегическому планированию Наблюдательного совета, в том числе до годового Общего собрания акционеров 27 апреля 2016 года было проведено 2 заседания Комиссии, после – 4 заседания:
Количество посещений | % от общего количества заседаний | ||
---|---|---|---|
Битти Никола Джейн (председатель Комиссии до 27.04.2016) | 2 | 100 | |
Вонг Юань | 6 | 100 | |
Глодек Шон Ян | 5 | 83,3 | |
Голиков Андрей Федорович | 6 | 100 | |
Денисов Юрий Олегович | 5 | 83,3 | |
Рисс Райнер (член Комиссии, председатель Комиссии с 27.04.2016) | 6 | 100 | |
Патерсон Данкэн (член Комиссии с 27.04.2016) | 4 | 100 |
- 8 заседаний, в том числе 5 очных, Комиссии по аудиту Наблюдательного совета, в том числе до годового Общего собрания акционеров 27 апреля 2016 года было проведено 4 заседания Комиссии, после – также 4 заседания:
Количество посещений | % от общего количества заседаний | ||
---|---|---|---|
Рисс Райнер (член комиссии, председатель Комиссии до 27.04.2016) | 8 | 100 | |
Братанов Михаил Валерьевич (член Комиссии до 27.04.2016) | 4 | 100 | |
Вонг Юань (член Комиссии до 27.04.2016) | 3 | 75 | |
Патерсон Данкэн (председатель Комиссии с 27.04.2016) | 4 | 100 | |
Гордон Мария Владимировна (член Комиссии с 27.04.2016) | 3 | 75 |
- 14 заседаний (в том числе 10 очных) Комиссии по назначениям и вознаграждениям Наблюдательного совета. До годового Общего собрания акционеров 27 апреля 2016 года было проведено 6 заседаний Комиссии, после – 8 заседаний:
Количество посещений | % от общегоколичества заседаний | ||
---|---|---|---|
Голиков Андрей Федорович (председатель Комиссии до 27.04.2016) | 6 | 100 | |
Братанов Михаил Валерьевич (член Комиссии до 27.04.2016) | 6 | 100 | |
Златкис Белла Ильинична (член Комиссии до 27.04.2016) | 5 | 83,3 | |
Шаронов Андрей Владимирович (член Комиссии до 27.04.2016) | 4 | 66,7 | |
Денисов Юрий Олегович (член Комиссии с 28.10.2016) | 1 | 50 | |
Карачинский Анатолий Михайлович (член Комиссии с 27.04.2016 до 28.10.2016) | 3 | 50 | |
Рисс Райнер (председатель Комиссии с 27.04.2016) | 8 | 100 | |
Гордон Мария Владимировна (член Комиссии с 27.04.2016) | 8 | 100 |
- 11 (в том числе 7 очных) заседаний Комиссии по бюджету Наблюдательного совета. До годового Общего собрания акционеров 27 апреля 2016 года было проведено 4 заседания Комиссии, после – 7 заседаний:
Количество посещений | % от общего количества заседаний | ||
---|---|---|---|
Братанов Михаил Валерьевич (председатель Комиссии до 27.04.2016) | 4 | 100 | |
Глодек Шон Ян | 11 | 100 | |
Голиков Андрей Федорович (председатель Комиссии с 27.04.2016) | 11 | 100 | |
Горегляд Валерий Павлович | 10 | 90,91 |
- 4 заседания (в том числе 2 очных) Комиссии по технической политике Наблюдательного совета. До годового Общего собрания акционеров 27 апреля 2016 года было проведено 3 заседания Комиссии, после – 1 заседание:
Количество посещений | % от общего количества заседаний | ||
---|---|---|---|
Карачинский Анатолий Михайлович (председатель Комиссии) | 3 | 75 | |
Братанов Михаил Валерьевич (член Комиссии до 27.04.2016) | 3 | 100 | |
Голиков Андрей Федорович | 4 | 100 |
- 6 очных заседаний Комиссии по управлению рисками Наблюдательного совета, в том числе до годового Общего собрания акционеров 27 апреля 2016 года было проведено 2 заседания Комиссии, после – 4 заседания:
Количество посещений | % от общего количества заседаний | ||
---|---|---|---|
Денисов Юрий Олегович (председатель Комиссии) | 6 | 100 | |
Горегляд Валерий Павлович | 5 | 88,33 | |
Рисс Райнер (член Комиссии до 27.04.2016) | 2 | 100 | |
Глодек Шон Ян (член Комиссии с 27.04.2016) | 3 | 75 |
Комиссия по аудиту
Основной целью деятельности Комиссии по аудиту является обеспечение эффективной работы Наблюдательного совета Биржи в решении вопросов, относящихся к контролю за финансово-хозяйственной деятельностью.
Основными задачами Комиссии по аудиту являются:
- контроль, анализ, а также участие в рассмотрении вопросов в области бухгалтерской (финансовой) отчетности;
- контроль, анализ и оценка в области управления рисками и внутреннего контроля;
- обеспечение независимости и объективности в области внутреннего и внешнего аудита;
- контроль в области противодействия недобросовестным действиям работников Биржи и третьих лиц;
- содействие обеспечению фактического участия членов Наблюдательного совета Биржи в осуществлении контроля и установлению их персональной осведомленности в отношении финансово-хозяйственной деятельности Биржи и компаний Группы;
- предварительное рассмотрение, анализ, разработка и предоставление заключений и рекомендаций Наблюдательному совету Биржи по вопросам, касающимся функций и задач Комиссии по аудиту;
- подготовка оценки заключения аудитора Биржи и ее предоставление в качестве материалов к годовому Общему собранию акционеров Биржи.
Состав Комиссии:
- председатель Комиссии – Д. Патерсон;
- члены Комиссии: Р. Рисс, М. В. Гордон.
В 2016 году состоялось 8 заседаний Комиссии по аудиту Наблюдательного совета, из которых 6 прошло в очной форме. На заседаниях было рассмотрено 50 вопросов.
Основные вопросы, которые рассматривала Комиссия в 2016 году и представляла соответствующие рекомендации Наблюдательному совету, были связаны с результатами работы внешнего аудитора Группы, рассмотрением консолидированной финансовой отчетности, рассмотрением отчетов Службы внутреннего аудита, с контролем за соответствием деятельности Биржи рекомендациям Кодекса корпоративного управления и требованиям Правил листинга, с выбором и размером вознаграждения внешнего аудитора. В течение 2016 года при активном участии Комиссии по аудиту Наблюдательного совета была проведена процедура выбора внешнего аудитора на следующий трехлетний период, а также запущен проект оценки системы внутренних контролей.
В ходе своей работы Комиссия по аудиту Наблюдательного совета регулярно осуществляла оценку эффективности процесса проведения внешнего и внутреннего аудита, приглашая к участию в своих заседаниях представителей внешнего аудита и руководителя Службы внутреннего аудита, заслушивала их отчеты и предоставляла свои рекомендации, оценивая осуществляемую ими работу в целом на весьма хорошем уровне.
Также Комиссия осуществила оценку аудиторского заключения в отношении бухгалтерской (финансовой) отчетности Биржи за 2015 год и представила рекомендации Наблюдательному совету по премированию руководителя и работников Службы внутреннего аудита Биржи по результатам деятельности в 2015 году.
Комиссия по назначениям и вознаграждениям
Основной целью деятельности Комиссии по назначениям и вознаграждениям является обеспечение эффективной работы Наблюдательного совета Биржи в решении вопросов, относящихся к деятельности Биржи, а также иных обществ, находящихся под прямым или косвенным контролем Биржи, в области назначений и вознаграждений членов наблюдательных советов, исполнительных органов управления и иных ключевых руководящих работников, членов ревизионных комиссий.
Основными задачами Комиссии по назначениям и вознаграждениям являются предварительное рассмотрение, разработка и предоставление рекомендаций и заключений Наблюдательному совету Биржи, а также наблюдательным советам компаний Группы по вопросам:
- осуществления кадрового планирования (планирования преемственности), усиления профессионального состава и эффективности работы наблюдательных советов;
- формирования эффективной и прозрачной практики вознаграждения, которое получают члены наблюдательных советов, члены коллегиального исполнительного органа и лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа (далее – члены исполнительных органов управления), а также иные ключевые руководящие работники;
- приоритетных направлений деятельности Биржи и компаний Группы в области назначений и вознаграждений членов наблюдательных советов, членов исполнительных органов управления и иных ключевых руководящих работников, членов ревизионных комиссий;
- политики и стандартов по подбору кандидатов в члены наблюдательных советов, члены исполнительных органов управления, направленных на привлечение квалифицированных специалистов;
- выработки ключевых показателей эффективности для топ-менеджеров и оценки их достижения.
Состав Комиссии:
- председатель Комиссии – Р. Рисс;
- члены Комиссии: М. В. Гордон, Ю. О. Денисов.
В 2016 году состоялось 14 заседаний Комиссии по назначениям и вознаграждениям Наблюдательного совета, на которых было рассмотрено 57 вопросов.
Основные вопросы, которые рассматривала Комиссия в 2016 году и представляла соответствующие рекомендации Наблюдательному совету, были связаны с планированием персональных составов наблюдательных советов Биржи, НРД, Банка НКЦ, проведением внешней оценки Наблюдательного совета с привлечением независимого консультанта, с оценкой независимости кандидатов и членов Наблюдательного совета Биржи, с определением целей Наблюдательного совета Биржи на корпоративный год, с оценкой и обучением членов Наблюдательного совета Биржи, с процессом выдвижения кандидатов в состав Наблюдательного совета и введения новых директоров в должность, с выработкой рекомендаций по определению и оценке достижения общекорпоративных ключевых показателей деятельности (целей) Группы и индивидуальных ключевых показателей деятельности членов исполнительных органов управления, директора Департамента корпоративного управления Биржи, иных ключевых руководящих работников компаний Группы, с программой преемственности менеджмента и пролонгацией полномочий членов исполнительных органов, а также с опционной программой для менеджмента.
Комиссия по стратегическому планированию
Основной целью деятельности Комиссии по стратегическому планированию является повышение эффективности работы Биржи и ее дочерних и зависимых обществ, а также обществ, находящихся под прямым или косвенным контролем Биржи, в долгосрочной и среднесрочной перспективе.
Основные задачи Комиссии по стратегическому планированию:
- согласование стратегических целей, контроль реализации стратегии, корректировка существующей стратегии развития;
- согласование приоритетных направлений деятельности;
- выработка рекомендаций по дивидендной политике;
- оценка эффективности деятельности в среднесрочной и долгосрочной перспективе;
- предварительное рассмотрение и выработка рекомендаций по вопросам участия в других организациях;
- оценка добровольных и обязательных предложений о приобретении акций Биржи;
- рассмотрение финансовой модели и модели оценки стоимости бизнеса и его сегментов;
- рассмотрение вопросов реорганизации и ликвидации;
- рассмотрение вопросов изменения организационной структуры;
- рассмотрение вопросов реорганизации бизнес-процессов.
Состав Комиссии:
- председатель Комиссии – Р. Рисс;
- члены Комиссии: Ю. Вонг, Ш. Глодек, А. Ф. Голиков, Ю. О. Денисов, Д. Патерсон.
В 2016 году состоялось 6 заседаний Комиссии по стратегическому планированию Наблюдательного совета, на которых было рассмотрено 40 вопросов.
Основные вопросы, которые рассматривала Комиссия в 2016 году и представляла соответствующие рекомендации Наблюдательному совету, были связаны с вопросами управления инновациями, разработкой процесса мониторинга реализации стратегии, стратегий по направлениям бизнеса: финансовая стратегия, маркетинговая стратегия, стратегия управления рисками, продажа рыночных данных, внебиржевые сервисы и стратегии НРД и НКЦ, привлечение глобальных клиентов, развитие услуг по размещению и обороту облигаций, развитие розничных инвесторов, стратегия листинга, развитие ИТ, выработка стратегических показателей эффективности, ход реализации приоритетных проектов и обсуждение приоритетных проектов на 2017 год, влияние существенных событий в мире на финансовые и товарный рынки, реструктуризация Группы.
Комиссия по управлению рисками
Основной задачей Комиссии по управлению рисками является участие в совершенствовании системы управления операционными, юридическими, репутационными, стратегическими и иными бизнес-рисками нефинансового характера Биржи и компаний Группы в целях повышения надежности и эффективности деятельности Биржи.
Комиссия тесно взаимодействует с Комитетом по рискам Наблюдательного совета Банка НКЦ, в ключевую компетенцию которого входит анализ финансовых и нефинансовых рисков кредитной организации как части Группы.
Состав Комиссии:
- председатель Комиссии – Ю. О. Денисов;
- члены Комиссии: В. П. Горегляд, Ш. Глодек.
В 2016 году состоялось 6 заседаний Комиссии по управлению рисками Наблюдательного совета, на которых было рассмотрено 34 вопроса.
Основные вопросы, которые рассматривала Комиссия в 2016 году и представляла соответствующие рекомендации Наблюдательному совету, были связаны с развитием товарного рынка, управлением непрерывностью сервисов ключевых компаний Группы, выработкой единой стратегии управления рисками Группы, унификацией клиринговых услуг, изучением рискозащищенности компаний Группы при реализации различных риск-сценариев. Комиссия также регулярно рассматривала отчеты об экономических рисках и о нефинансовых рисках.
Комиссия по бюджету
Основной целью деятельности Комиссии по бюджету является обеспечение контроля Наблюдательного совета Биржи за образованием и расходованием денежных средств, предназначенных для финансового обеспечения деятельности Биржи и компаний Группы.
Основные задачи Комиссии по бюджету:
- определение принципов образования бюджета и расходования средств Биржи и компаний Группы;
- своевременное и достоверное формирование плановых бюджетов Биржи в целом и отдельных структурных подразделений и компаний Группы;
- обеспечение оперативного управления бюджетным процессом Биржи и компаний Группы;
- оценка эффективности бюджетного процесса Биржи и компаний Группы.
Состав Комиссии:
- председатель Комиссии – А. Ф. Голиков;
- члены Комиссии: Ш. Глодек, В. П. Горегляд.
В 2016 году состоялось 11 заседаний Комиссии по бюджету Наблюдательного совета, на которых было рассмотрено 57 вопросов.
Основные вопросы, которые рассматривала Комиссия в 2016 году и представляла соответствующие рекомендации Наблюдательному совету, были связаны с планированием и контролем исполнения консолидированного бюджета, с определением размера дивидендов в соответствии с дивидендной политикой, с определением тарифов для всех рынков Биржи, с выработкой рекомендаций в отношении недвижимости, находящейся в собственности Биржи, с реорганизацией Группы, с планированием и контролем исполнения бюджетов приоритетных проектов Биржи.
Комиссия по технической политике
Основными целями деятельности Комиссии по технической политике являются развитие и повышение эффективности работы Биржи и компаний Группы посредством подготовки рекомендаций и экспертных заключений для Наблюдательного совета Биржи, советов директоров (наблюдательных советов) компаний Группы и их комиссий, а также для исполнительных органов Биржи и компаний Группы по вопросам технической политики и развития информационных технологий и программного обеспечения Биржи и компаний Группы.
Основными задачами Комиссии по технической политике являются:
- осуществление эффективного взаимодействия Биржи и компаний Группы с участниками биржевых финансовых и товарного рынков – пользователями программно-технических средств Группы – по вопросам технической политики и развития информационных технологий и программного обеспечения;
- оптимизация процессов полного и всестороннего учета потребностей участников биржевых финансовых и товарного рынков в развитии информационных технологий и программного обеспечения;
- координация работ по вопросам технической политики внутри Группы и обеспечение централизованной политики в вопросах, относящихся к компетенции Комиссии.
Состав Комиссии:
- председатель Комиссии – А. М. Карачинский;
- члены Комиссии: А. Ф. Голиков, В. Д. Гибенко, В. Я. Курляндчик, А. А. Четверухин, М. А. Хасин, Ю. А. Ярцев.
В 2016 году состоялось 4 заседания Комиссии по технической политике Наблюдательного совета, на которых было рассмотрено 10 вопросов.
Основные вопросы, которые рассматривала Комиссия в 2016 году и представляла соответствующие рекомендации Наблюдательному совету, были связаны с итогами реализации ранее утвержденной ИТ-стратегии компании и планированием информационно-технологического развития Биржи в среднесрочной перспективе, внедрением новых инструментов разработки и технологий тестирования программного обеспечения, вопросами технической политики, модернизации центров обработки данных и эволюции информационной архитектуры Биржи.