Годовой отчет 2016

Деятельность комиссий Наблюдательного совета за 2016 год

Информация об участии членов Наблюдательного совета в заседаниях комиссий Наблюдательного совета

За период с 1 января 2016 года по 31 декабря 2016 года было проведено:

  • 6 очных заседаний Комиссии по стратегическому планированию Наблюдательного совета, в том числе до годового Общего собрания акционеров 27 апреля 2016 года было проведено 2 заседания Комиссии, после – 4 заседания:
Количество посещений % от общего количества заседаний
Битти Никола Джейн (председатель Комиссии до 27.04.2016) 2 100
Вонг Юань 6 100
Глодек Шон Ян 5 83,3
Голиков Андрей Федорович 6 100
Денисов Юрий Олегович 5 83,3
Рисс Райнер (член Комиссии, председатель Комиссии с 27.04.2016) 6 100
Патерсон Данкэн (член Комиссии с 27.04.2016) 4 100
  • 8 заседаний, в том числе 5 очных, Комиссии по аудиту Наблюдательного совета, в том числе до годового Общего собрания акционеров 27 апреля 2016 года было проведено 4 заседания Комиссии, после – также 4 заседания:
Количество посещений % от общего количества заседаний
Рисс Райнер (член комиссии, председатель Комиссии до 27.04.2016) 8 100
Братанов Михаил Валерьевич (член Комиссии до 27.04.2016) 4 100
Вонг Юань (член Комиссии до 27.04.2016) 3 75
Патерсон Данкэн (председатель Комиссии с 27.04.2016) 4 100
Гордон Мария Владимировна (член Комиссии с 27.04.2016) 3 75
  • 14 заседаний (в том числе 10 очных) Комиссии по назначениям и вознаграждениям Наблюдательного совета. До годового Общего собрания акционеров 27 апреля 2016 года было проведено 6 заседаний Комиссии, после – 8 заседаний:
Количество посещений % от общегоколичества заседаний
Голиков Андрей Федорович (председатель Комиссии до 27.04.2016) 6 100
Братанов Михаил Валерьевич (член Комиссии до 27.04.2016) 6 100
Златкис Белла Ильинична (член Комиссии до 27.04.2016) 5 83,3
Шаронов Андрей Владимирович (член Комиссии до 27.04.2016) 4 66,7
Денисов Юрий Олегович (член Комиссии с 28.10.2016) 1 50
Карачинский Анатолий Михайлович (член Комиссии с 27.04.2016 до 28.10.2016) 3 50
Рисс Райнер (председатель Комиссии с 27.04.2016) 8 100
Гордон Мария Владимировна (член Комиссии с 27.04.2016) 8 100
  • 11 (в том числе 7 очных) заседаний Комиссии по бюджету Наблюдательного совета. До годового Общего собрания акционеров 27 апреля 2016 года было проведено 4 заседания Комиссии, после – 7 заседаний:
Количество посещений % от общего количества заседаний
Братанов Михаил Валерьевич (председатель Комиссии до 27.04.2016) 4 100
Глодек Шон Ян 11 100
Голиков Андрей Федорович (председатель Комиссии с 27.04.2016) 11 100
Горегляд Валерий Павлович 10 90,91
  • 4 заседания (в том числе 2 очных) Комиссии по технической политике Наблюдательного совета. До годового Общего собрания акционеров 27 апреля 2016 года было проведено 3 заседания Комиссии, после – 1 заседание:
Количество посещений % от общего количества заседаний
Карачинский Анатолий Михайлович (председатель Комиссии) 3 75
Братанов Михаил Валерьевич (член Комиссии до 27.04.2016) 3 100
Голиков Андрей Федорович 4 100
  • 6 очных заседаний Комиссии по управлению рисками Наблюдательного совета, в том числе до годового Общего собрания акционеров 27 апреля 2016 года было проведено 2 заседания Комиссии, после – 4 заседания:
Количество посещений % от общего количества заседаний
Денисов Юрий Олегович (председатель Комиссии) 6 100
Горегляд Валерий Павлович 5 88,33
Рисс Райнер (член Комиссии до 27.04.2016) 2 100
Глодек Шон Ян (член Комиссии с 27.04.2016) 3 75

Комиссия по аудиту

Основной целью деятельности Комиссии по аудиту является обеспечение эффективной работы Наблюдательного совета Биржи в решении вопросов, относящихся к контролю за финансово-хозяйственной деятельностью.

Основными задачами Комиссии по аудиту являются:

  • контроль, анализ, а также участие в рассмотрении вопросов в области бухгалтерской (финансовой) отчетности;
  • контроль, анализ и оценка в области управления рисками и внутреннего контроля;
  • обеспечение независимости и объективности в области внутреннего и внешнего аудита;
  • контроль в области противодействия недобросовестным действиям работников Биржи и третьих лиц;
  • содействие обеспечению фактического участия членов Наблюдательного совета Биржи в осуществлении контроля и установлению их персональной осведомленности в отношении финансово-хозяйственной деятельности Биржи и компаний Группы;
  • предварительное рассмотрение, анализ, разработка и предоставление заключений и рекомендаций Наблюдательному совету Биржи по вопросам, касающимся функций и задач Комиссии по аудиту;
  • подготовка оценки заключения аудитора Биржи и ее предоставление в качестве материалов к годовому Общему собранию акционеров Биржи.

Состав Комиссии:

  • председатель Комиссии – Д. Патерсон;
  • члены Комиссии: Р. Рисс, М. В. Гордон.

В 2016 году состоялось 8 заседаний Комиссии по аудиту Наблюдательного совета, из которых 6 прошло в очной форме. На заседаниях было рассмотрено 50 вопросов.

Основные вопросы, которые рассматривала Комиссия в 2016 году и представляла соответствующие рекомендации Наблюдательному совету, были связаны с результатами работы внешнего аудитора Группы, рассмотрением консолидированной финансовой отчетности, рассмотрением отчетов Службы внутреннего аудита, с контролем за соответствием деятельности Биржи рекомендациям Кодекса корпоративного управления и требованиям Правил листинга, с выбором и размером вознаграждения внешнего аудитора. В течение 2016 года при активном участии Комиссии по аудиту Наблюдательного совета была проведена процедура выбора внешнего аудитора на следующий трехлетний период, а также запущен проект оценки системы внутренних контролей.

В ходе своей работы Комиссия по аудиту Наблюдательного совета регулярно осуществляла оценку эффективности процесса проведения внешнего и внутреннего аудита, приглашая к участию в своих заседаниях представителей внешнего аудита и руководителя Службы внутреннего аудита, заслушивала их отчеты и предоставляла свои рекомендации, оценивая осуществляемую ими работу в целом на весьма хорошем уровне.

Также Комиссия осуществила оценку аудиторского заключения в отношении бухгалтерской (финансовой) отчетности Биржи за 2015 год и представила рекомендации Наблюдательному совету по премированию руководителя и работников Службы внутреннего аудита Биржи по результатам деятельности в 2015 году.

Комиссия по назначениям и вознаграждениям

Основной целью деятельности Комиссии по назначениям и вознаграждениям является обеспечение эффективной работы Наблюдательного совета Биржи в решении вопросов, относящихся к деятельности Биржи, а также иных обществ, находящихся под прямым или косвенным контролем Биржи, в области назначений и вознаграждений членов наблюдательных советов, исполнительных органов управления и иных ключевых руководящих работников, членов ревизионных комиссий.

Основными задачами Комиссии по назначениям и вознаграждениям являются предварительное рассмотрение, разработка и предоставление рекомендаций и заключений Наблюдательному совету Биржи, а также наблюдательным советам компаний Группы по вопросам:

  • осуществления кадрового планирования (планирования преемственности), усиления профессионального состава и эффективности работы наблюдательных советов;
  • формирования эффективной и прозрачной практики вознаграждения, которое получают члены наблюдательных советов, члены коллегиального исполнительного органа и лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа (далее – члены исполнительных органов управления), а также иные ключевые руководящие работники;
  • приоритетных направлений деятельности Биржи и компаний Группы в области назначений и вознаграждений членов наблюдательных советов, членов исполнительных органов управления и иных ключевых руководящих работников, членов ревизионных комиссий;
  • политики и стандартов по подбору кандидатов в члены наблюдательных советов, члены исполнительных органов управления, направленных на привлечение квалифицированных специалистов;
  • выработки ключевых показателей эффективности для топ-менеджеров и оценки их достижения.

Состав Комиссии:

  • председатель Комиссии – Р. Рисс;
  • члены Комиссии: М. В. Гордон, Ю. О. Денисов.

В 2016 году состоялось 14 заседаний Комиссии по назначениям и вознаграждениям Наблюдательного совета, на которых было рассмотрено 57 вопросов.

Основные вопросы, которые рассматривала Комиссия в 2016 году и представляла соответствующие рекомендации Наблюдательному совету, были связаны с планированием персональных составов наблюдательных советов Биржи, НРД, Банка НКЦ, проведением внешней оценки Наблюдательного совета с привлечением независимого консультанта, с оценкой независимости кандидатов и членов Наблюдательного совета Биржи, с определением целей Наблюдательного совета Биржи на корпоративный год, с оценкой и обучением членов Наблюдательного совета Биржи, с процессом выдвижения кандидатов в состав Наблюдательного совета и введения новых директоров в должность, с выработкой рекомендаций по определению и оценке достижения общекорпоративных ключевых показателей деятельности (целей) Группы и индивидуальных ключевых показателей деятельности членов исполнительных органов управления, директора Департамента корпоративного управления Биржи, иных ключевых руководящих работников компаний Группы, с программой преемственности менеджмента и пролонгацией полномочий членов исполнительных органов, а также с опционной программой для менеджмента.

Комиссия по стратегическому планированию

Основной целью деятельности Комиссии по стратегическому планированию является повышение эффективности работы Биржи и ее дочерних и зависимых обществ, а также обществ, находящихся под прямым или косвенным контролем Биржи, в долгосрочной и среднесрочной перспективе.

Основные задачи Комиссии по стратегическому планированию:

  • согласование стратегических целей, контроль реализации стратегии, корректировка существующей стратегии развития;
  • согласование приоритетных направлений деятельности;
  • выработка рекомендаций по дивидендной политике;
  • оценка эффективности деятельности в среднесрочной и долгосрочной перспективе;
  • предварительное рассмотрение и выработка рекомендаций по вопросам участия в других организациях;
  • оценка добровольных и обязательных предложений о приобретении акций Биржи;
  • рассмотрение финансовой модели и модели оценки стоимости бизнеса и его сегментов;
  • рассмотрение вопросов реорганизации и ликвидации;
  • рассмотрение вопросов изменения организационной структуры;
  • рассмотрение вопросов реорганизации бизнес-процессов.

Состав Комиссии:

  • председатель Комиссии – Р. Рисс;
  • члены Комиссии: Ю. Вонг, Ш. Глодек, А. Ф. Голиков, Ю. О. Денисов, Д. Патерсон.

В 2016 году состоялось 6 заседаний Комиссии по стратегическому планированию Наблюдательного совета, на которых было рассмотрено 40 вопросов.

Основные вопросы, которые рассматривала Комиссия в 2016 году и представляла соответствующие рекомендации Наблюдательному совету, были связаны с вопросами управления инновациями, разработкой процесса мониторинга реализации стратегии, стратегий по направлениям бизнеса: финансовая стратегия, маркетинговая стратегия, стратегия управления рисками, продажа рыночных данных, внебиржевые сервисы и стратегии НРД и НКЦ, привлечение глобальных клиентов, развитие услуг по размещению и обороту облигаций, развитие розничных инвесторов, стратегия листинга, развитие ИТ, выработка стратегических показателей эффективности, ход реализации приоритетных проектов и обсуждение приоритетных проектов на 2017 год, влияние существенных событий в мире на финансовые и товарный рынки, реструктуризация Группы.

Комиссия по управлению рисками

Основной задачей Комиссии по управлению рисками является участие в совершенствовании системы управления операционными, юридическими, репутационными, стратегическими и иными бизнес-рисками нефинансового характера Биржи и компаний Группы в целях повышения надежности и эффективности деятельности Биржи.

Комиссия тесно взаимодействует с Комитетом по рискам Наблюдательного совета Банка НКЦ, в ключевую компетенцию которого входит анализ финансовых и нефинансовых рисков кредитной организации как части Группы.

Состав Комиссии:

  • председатель Комиссии – Ю. О. Денисов;
  • члены Комиссии: В. П. Горегляд, Ш. Глодек.

В 2016 году состоялось 6 заседаний Комиссии по управлению рисками Наблюдательного совета, на которых было рассмотрено 34 вопроса.

Основные вопросы, которые рассматривала Комиссия в 2016 году и представляла соответствующие рекомендации Наблюдательному совету, были связаны с развитием товарного рынка, управлением непрерывностью сервисов ключевых компаний Группы, выработкой единой стратегии управления рисками Группы, унификацией клиринговых услуг, изучением рискозащищенности компаний Группы при реализации различных риск-сценариев. Комиссия также регулярно рассматривала отчеты об экономических рисках и о нефинансовых рисках.

Комиссия по бюджету

Основной целью деятельности Комиссии по бюджету является обеспечение контроля Наблюдательного совета Биржи за образованием и расходованием денежных средств, предназначенных для финансового обеспечения деятельности Биржи и компаний Группы.

Основные задачи Комиссии по бюджету:

  • определение принципов образования бюджета и расходования средств Биржи и компаний Группы;
  • своевременное и достоверное формирование плановых бюджетов Биржи в целом и отдельных структурных подразделений и компаний Группы;
  • обеспечение оперативного управления бюджетным процессом Биржи и компаний Группы;
  • оценка эффективности бюджетного процесса Биржи и компаний Группы.

Состав Комиссии:

  • председатель Комиссии – А. Ф. Голиков;
  • члены Комиссии: Ш. Глодек, В. П. Горегляд.

В 2016 году состоялось 11 заседаний Комиссии по бюджету Наблюдательного совета, на которых было рассмотрено 57 вопросов.

Основные вопросы, которые рассматривала Комиссия в 2016 году и представляла соответствующие рекомендации Наблюдательному совету, были связаны с планированием и контролем исполнения консолидированного бюджета, с определением размера дивидендов в соответствии с дивидендной политикой, с определением тарифов для всех рынков Биржи, с выработкой рекомендаций в отношении недвижимости, находящейся в собственности Биржи, с реорганизацией Группы, с планированием и контролем исполнения бюджетов приоритетных проектов Биржи.

Комиссия по технической политике

Основными целями деятельности Комиссии по технической политике являются развитие и повышение эффективности работы Биржи и компаний Группы посредством подготовки рекомендаций и экспертных заключений для Наблюдательного совета Биржи, советов директоров (наблюдательных советов) компаний Группы и их комиссий, а также для исполнительных органов Биржи и компаний Группы по вопросам технической политики и развития информационных технологий и программного обеспечения Биржи и компаний Группы.

Основными задачами Комиссии по технической политике являются:

  • осуществление эффективного взаимодействия Биржи и компаний Группы с участниками биржевых финансовых и товарного рынков – пользователями программно-технических средств Группы – по вопросам технической политики и развития информационных технологий и программного обеспечения;
  • оптимизация процессов полного и всестороннего учета потребностей участников биржевых финансовых и товарного рынков в развитии информационных технологий и программного обеспечения;
  • координация работ по вопросам технической политики внутри Группы и обеспечение централизованной политики в вопросах, относящихся к компетенции Комиссии.

Состав Комиссии:

  • председатель Комиссии – А. М. Карачинский;
  • члены Комиссии: А. Ф. Голиков, В. Д. Гибенко, В. Я. Курляндчик, А. А. Четверухин, М. А. Хасин, Ю. А. Ярцев.

В 2016 году состоялось 4 заседания Комиссии по технической политике Наблюдательного совета, на которых было рассмотрено 10 вопросов.

Основные вопросы, которые рассматривала Комиссия в 2016 году и представляла соответствующие рекомендации Наблюдательному совету, были связаны с итогами реализации ранее утвержденной ИТ-стратегии компании и планированием информационно-технологического развития Биржи в среднесрочной перспективе, внедрением новых инструментов разработки и технологий тестирования программного обеспечения, вопросами технической политики, модернизации центров обработки данных и эволюции информационной архитектуры Биржи.