Годовой отчет 2016

Оценка работы Наблюдательного совета и комиссий

Предпосылки и основания для проведения оценки

В соответствии с рекомендациями российского Кодекса корпоративного управления и лучшей международной практикой ПАО Московская Биржа ежегодно проводит оценку эффективности деятельности Наблюдательного совета. Комиссия по назначениям и вознаграждениям Наблюдательного совета, согласно внутреннему Положению, осуществляет организацию и контроль процесса самооценки или оценки с привлечением внешнего консультанта.

По решению Наблюдательного совета, в 2016 году оценка проводилась с привлечением международной компании Odgers Berndtson – внешнего консультанта, выбранного по итогам рассмотрения конкурсных заявок. Критериями выбора, помимо стоимости услуг, были наличие у консультанта опыта реализации аналогичных проектов, глубина экспертизы в сфере корпоративного управления, состав и уровень профессионализма проектной команды. Важным аспектом при выборе консультанта также явилось отсутствие каких-либо связей с Биржей.

Цели и задачи оценки

Целью проведения оценки стало получение объективной информации о деятельности Наблюдательного совета, комиссий Наблюдательного совета и о деятельности их членов, а также определение направлений для совершенствования практик Наблюдательного совета и комиссий.

Для достижения этой цели были решены несколько задач:

  • оценка роли и функций Наблюдательного совета и комиссий в системе корпоративного управления Биржи;
  • определение степени сбалансированности составов Наблюдательного совета и комиссий;
  • оценка качества взаимодействия Наблюдательного совета с комиссиями и менеджментом, а также качество взаимодействия между членами Наблюдательного совета и между членами комиссий;
  • оценка качества организации деятельности Наблюдательного совета и комиссий;
  • концентрация внимания членов Наблюдательного совета и комиссий на приоритетных задачах;
  • формулирование инициатив, направленных на совершенствование деятельности Наблюдательного совета и комиссий.

Методология оценки

Согласно предложенной внешним консультантом методологии, оценке подлежали:

  • деятельность Наблюдательного совета;
  • деятельность комиссий Наблюдательного совета;
  • профессиональные знания, навыки, опыт и деятельность членов Наблюдательного совета;
  • деятельность директора Департамента корпоративного управления.

Процесс оценки состоял из девяти этапов, реализованных в период с марта по июль 2016 года.

Участники оценки

Важной особенностью проведенной оценки стал широкий круг ее участников, состоявший из членов Наблюдательного совета действующего и предыдущего составов, представителей акционеров и ключевых руководителей Биржи.

Группа участников оценки Общее число лиц в группе Число лиц в группе, принявших участие в анкетном опросе Число лиц в группе, принявших участие в индивидуальных интервью
Члены Наблюдательного совета действующего состава 12 8 (67 %) 11 (92 %)
Члены Наблюдательного совета предыдущего состава 4 3 (75 %) 3 (75 %)
Представители акционеров, являющиеся членами Наблюдательного совета 3 Участиене предусматривалось 3 (100 %)
Ключевые руководители, не являющиеся членами Наблюдательного совета 9 Участиене предусматривалось 9 (100 %)

Таким образом, общая численность участников оценки составила 27. Общий уровень вовлеченности участников оценки в анкетный опрос и индивидуальные интервью составил 69 и 93 % соответственно. Это позволило внешнему консультанту получить достаточный объем информации для составления полного, объективного мнения, отраженного в итоговом отчете.

Результаты оценки

В целом по многим аспектам деятельность Наблюдательного совета Биржи соответствует лучшей практике корпоративного управления. В частности, положительную оценку получили:

  • эффективность Наблюдательного совета в обеспечении баланса интересов акционеров Биржи, определении стратегических приоритетов развития общества и взаимодействии с менеджментом;
  • ключевая роль Наблюдательного совета и комиссий в бюджетном процессе, процессе управления рисками и формировании комплексной системы планирования преемственности;
  • активная работа комиссий Наблюдательного совета;
  • существенный вклад независимых директоров в деятельность Наблюдательного совета и комиссий;
  • открытый характер и содержательность дискуссий в ходе заседаний Наблюдательного совета и комиссий;
  • эффективность работы Департамента корпоративного управления в части подготовки и организации заседаний коллегиальных органов, а также их вклад в развитие системы корпоративного управления Биржи.

Вместе с тем отмечены возможности для совершенствования практик Наблюдательного совета и комиссий. По итогам обсуждения рекомендаций внешнего консультанта Наблюдательный совет при содействии Комиссии по назначениям и вознаграждениям сформулировал ряд приоритетных задач на 2017 год:

  • приведение внутренних документов в соответствие с обновленным Кодексом корпоративного управления Биржи;
  • уточнение компетенции Наблюдательного совета и исполнительных органов;
  • усиление стратегического процесса;
  • актуализация дивидендной политики;
  • развитие информационного взаимодействия между Наблюдательным советом, комиссиями и менеджментом;
  • совершенствование системы планирования преемственности.