Оценка работы Наблюдательного совета и комиссий
Предпосылки и основания для проведения оценки
В соответствии с рекомендациями российского Кодекса корпоративного управления и лучшей международной практикой ПАО Московская Биржа ежегодно проводит оценку эффективности деятельности Наблюдательного совета. Комиссия по назначениям и вознаграждениям Наблюдательного совета, согласно внутреннему Положению, осуществляет организацию и контроль процесса самооценки или оценки с привлечением внешнего консультанта.
По решению Наблюдательного совета, в 2016 году оценка проводилась с привлечением международной компании Odgers Berndtson – внешнего консультанта, выбранного по итогам рассмотрения конкурсных заявок. Критериями выбора, помимо стоимости услуг, были наличие у консультанта опыта реализации аналогичных проектов, глубина экспертизы в сфере корпоративного управления, состав и уровень профессионализма проектной команды. Важным аспектом при выборе консультанта также явилось отсутствие каких-либо связей с Биржей.
Цели и задачи оценки
Целью проведения оценки стало получение объективной информации о деятельности Наблюдательного совета, комиссий Наблюдательного совета и о деятельности их членов, а также определение направлений для совершенствования практик Наблюдательного совета и комиссий.
Для достижения этой цели были решены несколько задач:
- оценка роли и функций Наблюдательного совета и комиссий в системе корпоративного управления Биржи;
- определение степени сбалансированности составов Наблюдательного совета и комиссий;
- оценка качества взаимодействия Наблюдательного совета с комиссиями и менеджментом, а также качество взаимодействия между членами Наблюдательного совета и между членами комиссий;
- оценка качества организации деятельности Наблюдательного совета и комиссий;
- концентрация внимания членов Наблюдательного совета и комиссий на приоритетных задачах;
- формулирование инициатив, направленных на совершенствование деятельности Наблюдательного совета и комиссий.
Методология оценки
Согласно предложенной внешним консультантом методологии, оценке подлежали:
- деятельность Наблюдательного совета;
- деятельность комиссий Наблюдательного совета;
- профессиональные знания, навыки, опыт и деятельность членов Наблюдательного совета;
- деятельность директора Департамента корпоративного управления.
Процесс оценки состоял из девяти этапов, реализованных в период с марта по июль 2016 года.
Участники оценки
Важной особенностью проведенной оценки стал широкий круг ее участников, состоявший из членов Наблюдательного совета действующего и предыдущего составов, представителей акционеров и ключевых руководителей Биржи.
Группа участников оценки | Общее число лиц в группе | Число лиц в группе, принявших участие в анкетном опросе | Число лиц в группе, принявших участие в индивидуальных интервью |
---|---|---|---|
Члены Наблюдательного совета действующего состава | 12 | 8 (67 %) | 11 (92 %) |
Члены Наблюдательного совета предыдущего состава | 4 | 3 (75 %) | 3 (75 %) |
Представители акционеров, являющиеся членами Наблюдательного совета | 3 | Участиене предусматривалось | 3 (100 %) |
Ключевые руководители, не являющиеся членами Наблюдательного совета | 9 | Участиене предусматривалось | 9 (100 %) |
Таким образом, общая численность участников оценки составила 27. Общий уровень вовлеченности участников оценки в анкетный опрос и индивидуальные интервью составил 69 и 93 % соответственно. Это позволило внешнему консультанту получить достаточный объем информации для составления полного, объективного мнения, отраженного в итоговом отчете.
Результаты оценки
В целом по многим аспектам деятельность Наблюдательного совета Биржи соответствует лучшей практике корпоративного управления. В частности, положительную оценку получили:
- эффективность Наблюдательного совета в обеспечении баланса интересов акционеров Биржи, определении стратегических приоритетов развития общества и взаимодействии с менеджментом;
- ключевая роль Наблюдательного совета и комиссий в бюджетном процессе, процессе управления рисками и формировании комплексной системы планирования преемственности;
- активная работа комиссий Наблюдательного совета;
- существенный вклад независимых директоров в деятельность Наблюдательного совета и комиссий;
- открытый характер и содержательность дискуссий в ходе заседаний Наблюдательного совета и комиссий;
- эффективность работы Департамента корпоративного управления в части подготовки и организации заседаний коллегиальных органов, а также их вклад в развитие системы корпоративного управления Биржи.
Вместе с тем отмечены возможности для совершенствования практик Наблюдательного совета и комиссий. По итогам обсуждения рекомендаций внешнего консультанта Наблюдательный совет при содействии Комиссии по назначениям и вознаграждениям сформулировал ряд приоритетных задач на 2017 год:
- приведение внутренних документов в соответствие с обновленным Кодексом корпоративного управления Биржи;
- уточнение компетенции Наблюдательного совета и исполнительных органов;
- усиление стратегического процесса;
- актуализация дивидендной политики;
- развитие информационного взаимодействия между Наблюдательным советом, комиссиями и менеджментом;
- совершенствование системы планирования преемственности.